FCOO003PO normativa MIFID

1. INTRODUCCIÓN A LA MIFID.

• Principales objetivos del curso.
• Estructura del curso.

2. LA INTEGRACIÓN FINANCIERA EN LA UNIÓN EUROPEA.

• Consecuencias y beneficios de la integración.
• Instituciones Financieras Internacionales.
• Plan de Acción de los Servicios Financieros.
• Revisión directiva ISD.

3. LA DIRECTIVA EUROPEA MIFID.

• Mercado único de servicios financieros.
• Principales objetivos de la MIFID.
• Alcance de la MIFID.
• Novedades para las autoridades supervisoras.
• Mercados regulados (Mercados secundarios).
• Empresas de Inversión.
• Entidades de no aplicación.

4. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA MIFID

• Requisitos formales de las empresas de inversión.
• A quién afecta la MIFID.
• Servicios y Actividades de Inversión.
• Servicios Auxiliares.
• Instrumentos financieros.

5. REQUISITOS DE ACTUACIÓN DE LA MIFID.

• Principio de transparencia en la operativa.
• Requisitos operativos de las Empresas de Inversión.
• Conflictos de interés: Aspectos a tener en cuenta.
• Conflictos de interés: procedimientos para evitarlos.
• Principio de actuación
• Principio de "conozca a su cliente": minoristas, profesionales y contrapartes elegibles
• Principio de "conozca a su cliente": test de conveniencia y/o idoneidad.
• Principio de mejor ejecución.
• Principio de protección al inversor: la información.
• Principio de protección al inversor: requisitos para minoristas y profesionales.