Unidad didáctica 1. Introducción. La función de auditoría interna

• Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
• La regulación de la auditoría externa
• La regulación de la auditoría interna

Unidad didáctica 2. La organización de la auditoría interna en una entidad de depósito

• Ubicación del departamento dentro de la organización
• Director de auditoría
• Auditoría a distancia
• Auditoría de oficinas
• Auditoría Informática
• Auditoría de servicios centrales

Unidad didáctica 3. Operaciones de una sucursal

• Operaciones de activo
• Operaciones de pasivo
• Operaciones fuera del balance bancario

Unidad didáctica 4. Controles de las operaciones de una sucursal

• Control de las operaciones de activo
• Control de las operaciones de pasivo
• Control de las operaciones de fuera de balance
• Cumplimiento de la normativa interna

Unidad didáctica 5. El cumplimiento normativo externo en las sucursales

• Introducción
• Normativa sobre blanqueo de capitales
• Normativa de protección a la clientela
• Otra normativa

Unidad didáctica 6. Las operaciones de los departamentos centrales

• Departamentos de negocio
• Centros de coste