Curso en compliance officer

MÓDULO 1. DOMINIO

• 1. MARCO LEGAL E INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE

1. MARCO LEGAL NACIONAL E INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE

• FCPA
• Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
• Sentencing reform Act
• Ley Sarbanes-Oxley
• OCDE. Convenio Anticohecho
• Convenio de las Naciones Unidas contra la corrupción y el sector privado
• Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº231, de 8 de junio de 2001
• Normativa de Reino Unido. UKBA
• Normativa de Francia. Ley Sapin II

2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

• Gobierno Corporativo
• El Compliance en la empresa
• Relación del Compliance con otras áreas de la empresa

3. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM

• Beneficios para mi empresa del Compliance Program
• Ámbito de actuación
• Materias incluídas en un programa de cumplimiento
• Normativa del Sector Farmacéutico

MÓDULO 2. DOMINIO

• 2. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO

1. EVALUACIÓN DE RIESGOS

• Concepto general de riesgo empresarial
• Tipos de riesgos en la empresa
• Identificación de los riesgos en la empresa
• Estudio de los riesgos
• Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
• Evaluación de los riesgos

2. CONTROLES DE RIESGOS

• Políticas y procedimientos
• Controles de Procesos
• Controles de Organización
• Código Ético
• Cultura de Cumplimiento

3. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

• Concepto de Controles Internos
• Realización de Controles e Implantación
• Plan de Monitorización
• Medidas de Control de acceso físicas y de acceso lógico
• Otras medidas de control

4. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (ISO 31000:2018)

• Descripción General de la Norma ISO 31000 Risk Management
• Términos y definiciones de la norma ISO 31000
• Principios de la norma ISO 31000
• Marco de referencia de la norma ISO 31000
• Procesos de la norma ISO 31000

MÓDULO 3. DOMINIO

• 3. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO

1. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 37001:2016)

• Descripción general de la norma ISO 37001
• Términos y definiciones de la norma ISO 37001
• Contexto de la organización según la norma ISO 37001
• Liderazgo en la norma ISO 37001
• Planificación en la norma ISO 37001
• Apoyo según la norma ISO 37001
• Operación en base a la norma ISO 37001
• Evaluación del desempeño según la norma ISO 37001
• Mejora según la norma ISO 37001

MÓDULO 4. DOMINIO

• 4. PROFUNDO CONOCIMIENTO EN MATERIA LEGAL NACIONAL E INTERNACIONAL DE LA RESPONSABILIDAD PENAL (O ASIMILADA) DE LA PERSONA JURÍDICA, CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN

1. NORMATIVA INTERNACIONAL DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

• Contexto histórico internacional
• Modelos de responsabilidad de la persona jurídica
• Derecho comparado en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio non bis in ídem

2. SISTEMA ESPAÑOL DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

• Concepto de persona jurídica
• Antecedentes e incorporación de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Código Penal Español
• Criterios de aplicación, atenuación y exoneración de responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Penas aplicables a las personas jurídicas
• Delitos imputables a las personas jurídicas
• Determinación de la pena

MÓDULO 5. DOMINIO

• 5. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

1. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

• Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
• Denuncias internas: Implantación
• Gestión de canal de denuncias internas
• Recepción y gestión de denuncias
• ¿Qué trato se le da a una denuncia?
• Investigación de una denuncia

2. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)

• Aproximación a la Norma ISO 37301
• Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
• Contexto de la organización
• Liderazgo
• Planificación
• Apoyo
• Operaciones
• Evaluación del desempeño
• Mejora continua

MÓDULO 6. DOMINIO

• 6. AUDITORÍA Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO PARA SISTEMAS DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE

1. ASPECTOS CONCEPTUALES DE LA ISO 19011

• Introducción y contenido de la norma ISO 19011
• Quién y en qué auditorías se debe usar la ISO 19011
• Términos y definiciones aplicadas a la auditoría de sistemas de gestión
• Principios de la auditoría de sistemas de gestión

2. PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA SEGÚN LA ISO 19011

• Introducción a la creación del programa de auditoría
• Establecimiento e implementación del programa de auditoría
• Objetivos y alcance del programa y de auditoría
• Establecimiento del programa: Funciones, responsabilidades y competencias del responsable del programa
• Evaluación de los riesgos del programa de auditoría
• Procedimientos y métodos
• Gestión de recursos
• Monitoreo, seguimiento y mejora del programa de auditoría
• Establecimiento y mantenimiento de registros y administración de resultados

3. REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA CONFORME LA ISO 19011

• Generalidades en la realización de la auditoría
• Inicio de la auditoría
• Actividades preliminares de la auditoría
• Actividades para llevar a cabo la auditoría
• Preparación y entrega del informe final
• Finalización y seguimiento de la auditoría
• Calidad en el proceso de auditoría

4. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

• El auditor de los sistemas de gestión
• Cualificación de la competencia del auditor
• Independencia del auditor
• Funciones y responsabilidades de los auditores

MÓDULO 7. DOMINIO

• 7. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER

1. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

• Introducción a la figura del Compliance Officer o responsable del cumplimiento
• Formación y experiencia profesional del Compliance Officer
• Titularidad y delegación de deberes
• La responsabilidad penal del Compliance Officer
• La responsabilidad civil del Compliance Officer

2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

• Aproximación a las funciones del Compliance Officer
• Asesoramiento y Formación
• Servicio comunicativo y sensibilización
• Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

MÓDULO 8. DOMINIO

• 8. OTROS CONOCIMIENTOS DEL COMPLIANCE OFFICER

1. LA LIBRE COMPETENCIA Y COMPLIANCE

• Introducción al Derecho de la Competencia
• Prácticas restrictivas de la competencia
• El Régimen de Control de Concentraciones
• Ayudas de Estado (State Aid)
• Prevención del abuso de mercado
• Concepto y abuso de mercado
• Comunicación de operaciones sospechosas
• Posibles consecuencias derivadas de infracciones de la normativa sobre competencia
• ¿Por qué y cómo establecer un Competition Compliance Programme?

2. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

• Prevención del Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo: Conceptos básicos
• Normativa y organismos en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
• Medidas y procedimientos de diligencia debida
• Sujetos obligados
• Obligaciones de información

3. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA ORGANIZACIÓN

• Protección de datos personales: Conceptos básicos
• Principios generales de la protección de datos
• Normativa de referencia en materia de protección de datos