Curso superior de compliance penal

1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

• Introducción
• Concepto de Compliance
• Objetivos Principales
• Alcance del Compliance
• Ventajas e Inconvenientes del Compliance

2. CORPORATE COMPLIANCE

• Gobierno Corporativo
• El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo?
• Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa
• Compliance y Gobierno Corporativo

3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

• Asesoramiento y Formación
• Novedades en productos, servicios y proyectos
• Servicio comunicativo y sensibilización
• Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

4. ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

• Objetivos y Ámbito de Aplicación
• Contexto de la Organización
• Liderazgo
• Planificación
• Apoyo
• Control Operacional
• Evaluación del Desempeño
• Mejora

5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS

• El mapa de riesgos
• Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización
• Indicadores de Riesgo
• Reclamaciones de los stakeholders
• El whistleblowing
• Aproximación a la investigación interna

6. POLITICAS ANTICORRUPCION

• Introducción
• Origen y evolución de la normativa sobre corrupción
• Regulación estatal y corporativa frente al cohecho
• Guía de buenas prácticas de la OCDE
• Programa anticorrupción de la UNDOC

7. APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN OTROS SECTORES DE RELEVANCIA

• Compliance en el Consumo
• Protección de datos
• Compliance en el sector bancario
• Compliance en el sector seguros

8. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN

• Introducción
• Informe Anual de compliance
• Informes periódicos de compliance
• Informes específicos de compliance
• Intervención del compliance officer en organismos de control

9. COMPLIANCE OFFICER PROGRAM

• Compliance Program Beneficios para mi empresa
• Ámbito de actuación
• Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo
• Objetivo final de Compliance Program

10. EVALUACIÓN DE RIESGOS

• Concepto general de riesgo empresarial
• Tipos de riesgos en la empresa
• Identificación de los riesgos en la empresa
• Estudio de los riesgos
• Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
• Evaluación de los riesgos

11. CONTROLES DE RIESGOS

• Políticas y Procedimientos
• Controles de Procesos
• Controles de Organización
• Código Ético
• Cultura de Cumplimiento

12. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

• Conceptos de Controles Internos
• Realización de Controles e Implantación
• Plan de Monitorización
• Medidas de Control de acceso físicas y lógico
• Otras medidas de control

13. CANALES DE DENUNCIAS INTERNAS

• Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa
• Denuncias internas: Implantación
• Gestión de canal de denuncias internas
• Recepción y manejo de denuncias
• ¿Qué trato se le da a una denuncia?
• Investigación de una denuncia

14. AUDITORÍA DE COMPLIANCE

• Aproximación al concepto de auditoría de compliance
• Sujetos responsables de la auditoría
• Plazos para su realización
• Control de procesos. implantación, auditorías y certificaciones

15. ISO 19011, IWD PS 980 y ISAE 3402

• UNEISO 19011 Gestión de un programa de auditoria
• IWD PS 980 Sistemas de Gestión de Cumplimiento
• ISAE 3402